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美证交会起诉力拓涉37亿美元收购诈骗 曾“黑”中国铁矿石7000亿

财经杂坛 2020-06-28 14:40:58

文/财经杂坛(微信公众号caijingzt)

全球铁矿石巨头之一的力拓集团Rio Tinto Group,突然间闪了一个踉跄。

 

近日,美国证券交易委员会(下称美证交会)就矿业公司力拓集团及其两名前高管涉嫌商业欺诈以掩盖在非洲煤矿收购交易上的巨额损失正式提诉。

 

美证交会在美国联邦法院在曼哈顿提起的诉讼中表示,力拓前首席执行官托马斯·阿尔巴尼斯(Thomas Albanese)和前首席财务官艾·埃利奥特(Guy Elliott)没有遵循会计准则和公司政策来准确评估和记录资产。

 

 

据悉,2011年,力拓以37亿美元收购莫桑比克煤炭勘探公司Riversdale Mining。在交易完成后不久,力拓集团了解到,收购将减少煤炭产品,而且低于预期。2013年,力拓以5000万美元出售Riversdale Mining

 

力拓隐瞒交易中的问题,部分原因是力拓公司已经披露了2007年收购Alcan的巨额亏损。美国证券交易委员会在其诉讼中表示,公开第二次失败“将引起对两位核心人员业务管理能力的质疑。”

 

通过做出误导性的公开声明,力拓和高管能够从美国投资者筹集55亿美元。尽管莫桑比克子公司的高管告诉阿尔巴尼亚和埃利奥特这一交易可能会亏损6.8亿美元,但他们仍然继续寻求投资。

 

这一交易诈骗持续到20131月,另一位执行官发现会计违规。阿尔巴尼亚后来也已辞职,莫桑比克子公司的售价仅为5000万美元。

 

美证交会正在寻求永久的禁令,禁止阿尔巴尼亚和埃利奥特担任公职人员或董事。

 

力拓方面表示,将大力捍卫这些指控。两位前高管的律师并未对此发布任何评论

 

值得一提的是,英国金融行为管理局表示,已经与力拓达成和解,该公司将处以2700万英镑的罚款(3560万美元)以解决与莫桑比克资产相关的会计规则。荷兰皇家壳牌石油(Shell)发声明称,由于卷入诉讼案件,目前为公司非执行董事的Guy Elliott立即离职。

 

美国方面对力拓的起诉在资本市场很块得以体现。美国东部时间101816时,力拓股价报收于48.02美元/股,总市值868.55亿美元。日线呈现跳水下跌走势,不过均线尚有支撑。


 

力拓集团,成立于1873年的西班牙,现总部在英国。1954年,公司出售了大部分西班牙业务。1962年至1997年,该公司兼并了数家全球有影响力的矿业公司,并在2000年成功收购了澳大利亚北方矿业公司,成为在勘探、开采和加工矿产资源方面的全球佼佼者,被称为铁矿石三巨头之一。

 

力拓集团在中国市场可谓臭名昭著。200975日,胡士泰等四名力拓雇员因涉嫌窃取中国国家机密被上海市国家安全局刑拘。

 

公开资料显示,澳籍力拓驻华首席代表胡士泰等人通过贿赂获得的机密信息,应该包括国内各大钢企的原料库存周转天数、进口矿需求、吨钢单位毛利、生铁的单位消耗等财务数据。

 


了解,胡士泰除了使用各种违法手段,窃取中方商业情报、铁矿石价格谈判底线外,还涉嫌食两头。即在行贿以换取情报的同时,更收受贿赂。在内地,上亿的别墅当前还并不多见,但胡士泰一个人就拥有数栋这样的别墅。

 

机密遭窃,让力拓摸清了中国钢铁业的谈判底线,中方被动不言而喻。自2002年以来,铁矿石价格飙升,除2007年的谈判中方居于主动外,其余年份均处于被动。测算显示,中方为此累计多支付7000亿元。

 

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